【学习目标】完成本章学习后，学生应能够：
识记：
1.说出健康教育与健康促进规划设计的概念及原则。
2.简述行为改变阶段理论的概念和阶段划分。
3.列出影响健康行为的三类因素。
理解：
1.阐述健康教育与健康促进规划设计的PRECEDE PROCEED模式。
2.叙述社会需求及流行病学评估的内容和方法。
3.举例说明制订总目标和具体目标的方法。
4.描述规划实施的SCOPE模式。
5.辨别规划评价的种类以及内容。
运用：
1.运用健康教育与健康促进规划设计的程序。
2.设计项目规划计划书。
一项健康教育与健康促进规划由设计、实施和评价三部分组成，三者之间是相互制约、密不可分的整体。规划设计是基于研究目标人群有关健康问题及其特征，并形成该问题的理论假设，提出解决该问题的目标以及为实现这些目标所采取的一系列具体方法、步骤和策略，它为规划的实施奠定基础，同时又为科学的评价提供量化指标。
健康教育和健康促进规划是在全面部署人群健康教育整体规划的基础上，针对重点人群中需解决的健康问题，科学地制订健康教育项目计划，它是科学管理的体现。实施是按照规划设计所规定的方法和步骤来组织具体活动，并在实施过程中修正和完善规划。评价是评估规划所规定的目标是否达到以及达到的程度。
第一节规划设计概述
一、规划设计概念
规划设计（planning and design）是根据实际情况，基于目标人群现有的健康问题和特征，通过科学的预测和决策，提出解决问题的假设、目标以及为实现这些目标所采取的一系列具体方法、步骤和策略等所有活动的全过程。规划的形成在整个健康教育活动中起着决定性作用。
完整的健康教育与健康促进规划（项目）包括设计、实施、评价三个过程。这是所有健康教育活动中都不可缺少的三个重要组成部分，是相互制约、相互联系、密切结合的整体。设计阶段形成问题的理论假设，提出目标，为规划的实施奠定基础；实施阶段是按照规划所规定的方法和步骤来组织具体活动，实施干预措施并产生效应；评价阶段是完成大量工作后所得的原始资料经过初步统计学处理，从中得出结论，判断规定的目标是否达到以及达到的程度，并指导规划的进一步修订。规划的三个阶段循环运转，使得健康教育与健康促进得以不断深入。
健康教育规划是执行健康促进活动的首要环节，有利于选择优先项目，使得有限的人、财、物、时间、信息能优先使用，克服工作中的低水平重复。同时，规划是行动的方案，是协调的纽带，也是评价的依据。
二、规划设计原则
1.目标明确
每一项健康教育计划设计都必须有明确的目标（objective），所要达到的目标必须是明确的和可以测量的。因此，规划设计自始至终必须坚持以正确目标为方向，干预活动紧紧围绕目标展开，最终保证目标的实现。
2.结合实际
要根据人力、财力、物力因地制宜地制订规划，而不是从主观愿望出发。
在制订规划前必须作周密细致的调查研究，不仅是健康问题，还包括社会问题、群众的思想、习俗、传统观念、兴趣、文化水平、经济状况，以及工作中可能遇到的困难和障碍等。以前我国在健康教育与健康促进工作中走过很多弯路，一定要借鉴历史的经验与教训，避免再走弯路。
3.群众参与
强调社区干部和群众积极参与项目的制订及其全过程，这是保证项目成功的一个重要原则。规划必须是与群众息息相关并受关注度高的内容，这样才能吸引群众参与，得到广泛的支持，收到良好的效果。
4.留有余地
规划是面向未来的，所以在制订项目计划时，要尽可能预见到实施过程中可能遇到的或发生的情况，留有余地，并事先预定应变对策，以确保计划的顺利实施，这可谓“弹性计划”。但在没有评价反馈、没有修改计划的指征时，不能随意更改计划，这是一项重要的原则。
5.重点突出
计划的重点必须突出，切忌面面俱到、包罗万象。否则，势必造成目标含糊不清，干预分散，使有限的资源不能集中使用，致使计划难以奏效，同时也难以进行效果评价。
第二节规划设计程序
一、PRECEDE PROCEED模式
健康教育与健康促进规划设计的模式有多种，但应用最为广泛、最具权威性的首推美国著名健康教育学家劳伦斯·格林（Lawrence W.Green）提出的PRECEDE PROCEED模式，该模式于20世纪80年代引入中国。格林首先提出PRECEDE模式，随着健康促进的飞速发展，格林教授进一步完善形成了PRECEDE PROCEED模式。该模式强调在制订规划之前，先问为什么要制订该规划，再问如何去进行该规划，必须在设计干预规划前对产生结果的重要影响因素做出诊断。此外，PRECEDE PROCEED模式的结构考虑了影响健康的多重因素，即影响行为与环境的社会因素，强调一切个人、群体行为与环境变革是多元的，因此，规划的制订者应把这些因素作为重点干预的目标，制订多层面的规划。
PRECEDE PROCEED模式前后相互呼应，为规划设计、执行及评价提供一个连续的步骤，它可分为两个阶段：PRECEDE着重应用于诊断，即需求评估；PROCEED侧重于实施过程与评价过程。
1.诊断阶段 PRECEDE（predisposing，reinforcing and enabling constructs in educational/environmental diagnosis evaluation）或称需求评估，指在教育、环境诊断和评价中应用倾向因素、促成因素及强化因素。
2.执行阶段 PROCEED（policy，regulatory and organizational constructs in educational and environmental development）指执行教育、环境干预中应用政策、法规和组织的手段。
根据PRECEDE PROCEED模式的程序，将规划设计分成9个基本步骤，即从最终的结果追溯到最初的起因，用演绎的方式逐步推进。
1.社会学诊断
从评估目标人群的生活质量入手，评估其需求和健康问题。
2.流行病学诊断
通过流行病学和医学调查确认目标人群特定的健康问题和目标。
3.行为与环境诊断
确认与步骤2选定的健康问题相关的行为和环境问题。
4.教育学与组织诊断
将影响行为与环境的因素归纳为3大类。
（1）倾向因素：包括个人或群体的知识、信念、态度、价值观等，是产生某种行为的动机。
（2）促成因素：包括技能、资源或执行规划中的障碍、可能促使行为与环境改变的各种因素。
（3）强化因素：奖励及采纳健康行为者的反馈信息。
5.管理和政策诊断
评估组织与管理能力及在规划执行中的资源、政策、人员能力和时间安排。通过社区开发、协调、完善组织与政策，以利规划的顺利开展。
6.评价阶段
评价不是PRECEDE PROCEED模式的最后步骤，评价工作贯穿于整个模式始终。
参照国外成功的模式，结合我国健康教育实际，健康教育与健康促进规划设计的程序可归纳为以下几个步骤：
1.社区需求评估。
2.确定优先项目。
3.制订目标和指标。
4.确定教育（干预）策略。
5.安排项目活动日程。
6.制订监测与评价方案。
二、社会诊断及流行病学评估
在制订健康教育规划时，首先不是考虑我们主观上要解决什么问题，而是某社区需要我们解决什么问题，哪些问题可以通过健康教育干预来得到解决，目前应优先解决的健康问题是什么。因此，必须做好社区需求评估，为计划的制订提供必要的资料、数据与依据。社区需求评估包括社会诊断与流行病学评估。
（一）社会诊断
社会诊断（society diagnosis）是一个通过客观的科学方法对社会主要健康问题和影响因素，以及与这些问题有关的组织结构、政策、资源现状进行确定的过程。社会诊断的目的是了解社会的特点，确定目标人群对自己健康需求和生活质量的判断。规划制订者需要通过多方面调查，了解人群的经济水平、生产类型、人口学特征、人均收入、生活状况等。通过对以上内容的充分了解，掌握人群的特点，特别是通过与各方人士座谈，了解人群需求是什么，对哪些事情最不满意，哪些现状需要改变，让人们自己确定影响生活和健康的主要问题。通过社会诊断，进一步制订针对主要健康问题和主要危险因素的策略。
1.社会诊断应遵循的原则
（1）参与原则：只有通过目标人群对自己的主要健康问题和要达到的目标的认同，并以主人翁意识积极主动参与，规划才能获得成功。
（2）要认识环境因素对健康和健康行为的影响：在社会诊断中，应从不同渠道获得资料及社会学指标，以扩大对社区的了解。
（3）在进行社会诊断时，不仅要考虑健康资料，还要考虑影响健康的各种因素，这种“广角”方法的好处在于使规划制订者对客观事物更敏感，认识到社会和经济状况是行为改变的“原动力”。
2.社会诊断的内容
社会诊断主要用于评估社区群众的需求与愿望，以及他们的生活质量。尽管生活质量较难定义且难以测量，但目前仍有许多手段用以评估生活质量，包括客观指标和主观指标。客观指标包括社会性指标：失业率、教育、经济、卫生政策与卫生服务等；环境状况指标：居住密度、空气质量等。主观指标主要是通过调查社区成员对生活质量的判断，如对生活的适应度和对生活的满意程度。生活质量与健康之间是双向关系，健康能够影响生活质量及社会的良好状态，同时生活质量和社会问题又会影响健康。此种因果关系受社会政策、卫生服务、健康促进规划的影响。因此，健康促进主要作用于卫生与社会领域，而不是单纯的医疗卫生服务。
3.社会诊断的评估方法
可以通过以下几种方法：
（1）召开座谈会：通过邀请当地卫生行政部门、爱国卫生机构、预防保健机构、社区管理机构的领导、专家、技术人员以及群众代表等参加座谈讨论，集中大多数人的意见和基层群众的要求，分析、研究、确定社区的主要健康问题。
（2）特尔斐法（Delphi technique）：又称专家调查法。这是由美国兰德公司发展的一种新型专家预测方法。它通过寄发调查表的形式征求专家的意见，专家在提出意见后以不记名的方式反馈回来；组织者将得到的初步结果进行综合整理，然后反馈给各位专家，请他们重新考虑后再次提出意见；经过几轮的匿名反馈过程，专家意见基本趋向一致；组织者依此得出预测结果。
（3）分析文献资料：从当地卫生部门、统计部门公布的信息资料、专题报告或发表的调查研究文献中获取有关社区人群健康状况、健康危险因素等方面的资料，通过分析研究，找出社区存在的主要健康问题。
（4）小组工作法：小组工作法（nominal group process）是选择那些对该地区某事件（或疾病）发生发展情况较了解的人组成若干小组，每小组人数以5～7人为宜。由主持人提出本地区目前主要的健康问题，并写于黑板上。为确保所有参与者对个人所提的问题有清晰的理解，要进行描述性讨论，目的仅仅是为了搞清题意，然后进行表决，在答案中选出他们认为最重要的事项，并按重要性进行排序。将各组的选择结果汇总，得票最高的为该地区存在的最重要的健康问题。该方法简便易行，由目标人群亲自参与，所得资料真实可靠，对掌握社会（或疾病）问题，探讨原因均有重要作用。该方法可以获得定量和定性两种资料。
（5）流行病学调查：当缺乏相关资料或资料缺乏代表性时，可进行现场调查，如采用快速流行病学评估法、抽样调查等。
（二）流行病学评估
流行病学（epidemiological）评估可发现哪些是社区最严重、最主要的健康问题和需要优先解决的健康问题，并分析哪些行为因素和环境因素是引起这些健康问题的危险因素及其影响最大的因素是什么，特别是行为危险因素在社区人群中的分布情况，哪一类人群受影响最大等，为制订干预策略提供科学依据。流行病学评估与社会诊断具有互补性，两者可结合进行。国外有学者提出具有综合性的“5D”指标，即死亡率（death rate）、发病率（disease rate）、伤残率（disability rate）、不适（discomfort）和不满意（dissatisfied），以确定健康问题的相对重要性，揭示健康问题随年龄、性别、种族、生活方式、住房条件和其他环境因素的变化而变化的规律，特别是通过对与健康相关的行为危险因素发生、分布、强度、频率等的研究所获取的信息，往往就是健康教育和健康促进项目的干预重点。
流行病学评估的目的有以下几点：
1.确定某健康问题受累的是哪一类人群？不同性别、年龄、种族、职业间的流行是否相同？哪一类人群受影响最大？
2.威胁社区人群生命与健康的疾病或健康问题是什么？
3.对该健康问题的各种影响因素是什么？影响最大的因素是什么？
4.对哪些问题进行干预可能最敏感？预期效果和效益可能是什么？这些效益能持续多长时间？
5.提出完善规划目标的行为与环境问题。
