其次，二者行使的原因和目的不同。股东代表诉讼源于董事、监事、高级管理人员等人的行为对公司造成损害，行使的目的是为了公司的利益；而股东直接诉讼则是源于股东与公司之间的合同关系，即公司侵犯了股东法定的或约定的权利（如违反公司章程）或者与股东股份相关的权利，行使目的是为了原告股东自己的利益。
最后，二者起诉的范围不同。股东代表诉讼中，股东代公司行使诉权，因此，通常只要是公司本来依法可以提起的诉讼，当公司机关无正当理由怠于或者拒绝起诉时，符合条件的股东可提起代表诉讼，其被告既可以是公司董事、监事和高级管理人员，也可以是公司外的第三人；而股东直接诉讼作为公司法中的特定概念，其行使基础是以法律和公司章程等所赋予的股东权，因此，其被告只能限于股东权覆盖的公司内部，不应包含公司外第三人。
（二）我国立法中的有关股东直接诉讼的规定
1.公司法的规定
我国《公司法》第22条规定，“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保”。此外，《公司法》第153条规定，“董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。”
2.证券法的规定
我国2005年修改后的《证券法》第69条规定：“发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。”
3.最高人民法院的司法解释
2001年1月15日，最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》（以下简称《通知》）规定了法院受理虚假陈述民事赔偿案件中虚假陈述行为，须经中国证券监督管理委员会及其派出机构调查并作出生效处罚决定为依据。并规定了此类案件的诉讼时效为2年，以及管辖的法院、诉讼的方式，并明确规定此类诉讼不宜采用集团诉讼方式。
2003年1月9日公布，自2003年2月11日起实施的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《规定》），其中对起诉的原告进行了界定，并且规定的诉因比2001年的《通知》增加了，其规定为：投资人以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关机关的行政处罚决定和人民法院的刑事判决书，对虚假陈述行为人方可提起民事赔偿诉讼。规定的诉讼方式为单独诉讼或者共同诉讼。
综上，我国相关立法规定的股东直接诉讼的诉因包括以下三种：一是股东大会或董事会决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的；二是董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的；三是因虚假陈述引发的民事赔偿案件。
【复习提要】
1.董事、监事、高级管理人员的地位，主要指董事、监事、高级管理人员和公司间的法律关系。关于董事、监事、高级管理人员与公司间的法律关系，大致有信托说、代理说、委托说、准委托说、法定关系说、公司机关说等等。其中，以信托说、代理说、委任说为主流观点。
2.董事、监事、高级管理人员的资格可分为积极资格和消极资格，积极资格是担任董事必须具备的条件，消极资格是担任董事不得具备的情形。有关董事、监事、高级管理资格的规定一般包括以下几个方面的内容：年龄；资格；持股规定；能力和专业知识；法人董事。
3.董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和注意义务。作为公司受托人或受任人的董事在履行其职责时需要注意的事项，具体有：遵守法律、法规的强制性规定；遵守公司的章程；遵守股东大会的决议；在权利范围内行为；勤勉行使权利的义务；应在充分知情下行使经营决策权；董事在发现执行董事或高级管理人员的业务执行存在异状时，应当通过董事会阻止执行董事或高级管理人员的违法、违规行为的发生，如果董事无法阻止该行为的发生的话，应及时辞任。忠实义务要求公司董事不得以损害公司利益的方式行为，不得将自己或与自己有利害关系的人的利益置于公司之上。该义务主要包括：不得利用职权获取个人利益的义务；不得流用公司资产的义务；守密义务；竞业禁止义务；不得篡夺公司机会的义务；禁止自我交易的义务。
4.董事、监事、高级管理人员的责任是指董事、监事、高级管理人员违反法定义务所承担的法律后果。根据董事、监事、高级管理人员义务所指向对象的不同，可以将其等责任分为对公司的责任和对第三人的责任。
5.追究董事、监事、高级管理人员的责任，不仅直接关系到公司的切身利益，也间接涉及广大股东的合法权益。如果董事、监事、高级管理人员拒绝向公司承担责任，公司可以决定对该董事、监事、高级管理人员提起诉讼。在此，如果公司怠于提起诉讼追究董事、高级管理人员责任的话，具备法定资格的股东可依法提起股东代表诉讼追究董事、高级管理人员的责任。当然，责任追究的方法并不仅限于提起诉讼，公司还可以解除董事、监事、高级管理人员的职务。
6.股东代表诉讼，又称股东派生诉讼、衍生诉讼、代位诉讼，是指当公司的利益受到侵害而公司怠于或拒绝追究侵权人责任时，具备法定资格的一个或多个股东为了公司的利益而代替公司提起诉讼，要求侵害公司权益者赔偿公司损失的行为。股东代表诉讼兼具损害填补与监督纠正两大功能。
7.股东直接诉讼，又称一级诉讼，通常被认为是指股东为了维护自己的利益而基于其股份所有人的地位而向公司或者其他人提起的诉讼。股东直接诉讼与股东代表诉讼的主要区别特征如下：二者提起的条件不同；二者行使的原因和目的不同；二者起诉的范围不同。
【课后练习】
一、名词解释
1.注意义务
2.竞业禁止义务
3.禁止自我交易的义务
4.股东代表诉讼
5.股东直接诉讼
二、选择题
1.（2006年司法考试卷三第25题）杨某持有甲股份有限责任公司10%的股权，杨某发现公司董事何某将公司产品低价出售给其妻开办的公司，遂书面向公司监事会反映。监事会未予过问。杨某应当如何保护公司和自己的合法利益（）
A.提请召开临时股东会，解除何某的执行董事职务
B.请求公司以合理的价格收回自己的股份
C.以公司的名义对何某提起民事诉讼要求赔偿损失
D.以自己的名义对何某提起民事诉讼要求赔偿损失
2.甲公司董事会作出一项决议，部分股东认为该决议违反公司章程，欲通过诉讼请求法院撤销董事会的决议。这些股东应当如何提起诉讼（）
A.以股东会名义起诉公司
B.以公司名义起诉董事会
C.以股东名义起诉董事会
D.以股东名义起诉公司
3.张某是某股份有限公司的董事，其在执行公司职务时利用职务之便，多次以公司财产为朋友提供担保获取好处费。对此下列说法正确的是（）
A.将张某违法所得收归公司所有
B.持有公司1%股份的股东可以要求监事会提起诉讼
C.如果监事会拒绝起诉而情况紧急，持有1%股份的股东可以自行起诉
D.要求召开股东大会解聘张某
4.甲公司人员的下列行为不符合法律规定的有（）
A.甲公司欲购买办公设备，董事王某经公司董事会同意与甲公司签订了办公设备供应合同
B.甲公司的副经理张某同时是乙公司的董事长，乙公司与甲公司经营同类业务
C.甲公司董事李某在召开董事会时得知丙公司将更换新办公设备，甲公司将与丙公司谈判，李某的女儿在丁公司任董事长，李某将该信息通知其女，丁公司遂提前与丙公司谈判并获得签约机会
D.甲公司的财务主管赵某为甲公司与戊公司提供了一宗货物买卖的谈判机会，戊公司支付给赵某一笔居间费，赵某据为己有
三、问答题
1.简述董事、监事、高级管理人员的地位。
2.简述公司董事、监事、高级管理人员的任职资格。
3.简述董事、监事、高级管理人员的权利与义务。
4.简述股东代表诉讼的前置条件。
5.简述股东直接诉讼的意义及特征。
