清华大学的傅家骥等人认为,技术能力有三项能力构成,即生产能力、吸收能力和创新能力。其中生产能力是指生产系统的效率和产品、工艺的技术水平;吸收能力指企业获得、存储、学习和转化新知识的能力;创新能力则指企业进行技术变革的能力,其大小可用技术创新对企业业绩的贡献大小来衡量。技术能力的三项构成之间具有内在的逻辑联系,三者之间形成一个循环往复、螺旋上升的技术能力增强通道。技术创新能力是技术能力的组成部分。技术创新能力与吸收能力和生产能力之间存在一定的关系。吸收能力是技术创新的外围能力,生产能力和技术创新能力之间存在支持关系,但技术创新能力是企业发展技术能力的核心。
一、企业创新能力的构成要素
技术创新能力的构成有很多种类。从技术创新由产品创新和工艺创新构成来看,可分为产品创新能力和工艺创新能力;按线性过程模型对技术创新环节的划分,可分为辨识市场机会能力、R&D能力、生产能力和营销能力。从企业技术创新活动的过程环节来看,技术创新能力的构成要素主要是:创新资源投入能力、创新管理能力、研究与开发能力、企业制造和营销能力。
(一)技术创新
资源投入能力指企业投入技术创新资源的数量和质量,包括R&D投入和非R&D投入两部分。R&D投入能力集中体现在经费、人员和设备上。
其测量办法是:用研究开发经费占销售收入的比重和人均研究开发经费测度经费投入能力;用R&D人员数量和素质(包括学历、职称、成果水平衡量人员投入能力;用R&D设备净值反映设备投入能力。
非R&D投入一般采用专利、创新费用分布、技术引进与消化吸收投入、技术改造投资等来衡量和描述。非R&D投入具体包括如下活动:企业采用以下方式确定的新产品概念和生产技术,包括通过与市场营销和用户联系,通过设计或工程化,通过监视竞争对手和通过聘用顾问;开发试验性原型,然后再制造全尺寸的设备;购买专利等技术性资料以及各种类型的工程或设计咨询机构购买诀窍和技能;开发和购买人员培训;购买体现别人创新成果的工艺设备和中间投入;重组管理系统,整个生产系统和生产方法。
(二)创新管理能力指企业从整体上、战略上安排技术创新和组织实施技术创新的能力,也即企业发现和评价创新机会,组织管理技术创新活动的能力。
创新管理能力主要通过创新战略、创新机制和创新速度三个方面加以反映。创新战略服务于企业经营目标,首先涉及对相关产业技术变化趋势的预测和把握,并对竞争对手的创新战略作认真分析;其次,关系到对自身技术能力的审计,以及对技术创新主攻方向的选择。创新战略是一系列工作的组合,发现和评价创新机会是创新战略制定的关键环节,企业必须根据创新战略的要求,在创新资源的配置上加强对新技术发展趋势的监测和评价,以抢占产业技术创新的制高点。
创新机制主要与创新活动中的人员有关。有效的创新机制能使创新人员人尽其才、有效合作,并最大限度地发挥创新人员的创造性、主动性和积极性,同时推动企业内研究开发、生产、营销与综合部门之间积极“联动”,加速各类知识之间的交流和转移,实现创新资源的集成整合,从而加快技术创新步伐,减少创新障碍,最大限度地规避创新过程的风险和不确定性。
创新速度是企业管理水平的一种综合体现,也是当前企业创新竞争的必然趋势。特别是在今天,科学发现和技术发明到商业应用的时间大大缩短,现代技术的许多创新都与技术研究的进展密切相关,基础研究与商业应用之间的距离缩短,使许多商业竞争转化为基础研究的竞争,因此,技术创新速度在一定意义上就成为企业创新管理能力的重要度量。
(三)研究开发能力
研究开发能力主要以R&D的成果来衡量。研究开发具体包括基础研究、应用研究和试验发展。基础研究是为获得关于现象和可观察的事实的基本原理和新知识而进行的实验性或理论性工作,不以任何专门或特定的应用或使用为目的;应用研究是为获得新的指标而进行的创造性研究,它主要针对某一特定的实际目标;试验发展是利用从基础研究、应用研究和实际经验获得的现有知识,为生产新的材料、产品和装置,建立新的工艺、系统和服务,以及对以生产和建立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统性工作。衡量企业研究开发能力可以分别衡量企业的基础研究、应用研究和开发研究能力。对引进技术,用消化吸收后的在创新能力作为研究开发能力的衡量指标之一。专利是研究开发的重要成果,用专利指标衡量R&D能力已被广泛接受。
(四)制造能力
制造能力指把研究开发成果转化为符合设计要求的可批量生产的产品的能力。具体包括三个基本方面:一是企业装备的先进性;二是工人的技术等级、适应性和质量;三是工艺设计和管理能力。企业制造能力的关键在于工人方面。
(五)营销能力
营销能力包括两个方面:一是市场调查研究能力;二是销售能力。销售能力由表现在销售宣传和销售系统两个方面。市场调查研究能力可以从两个方面反映,一是企业是否开展这项工作;二是从创新成功和失败的原因分析中看市场调查所起的作用。销售能力是一种推销能力。使目标消费者或用户了解并愿意接受企业的技术创新成果,这可以包括信息发布、试用、上门服务等方式。拥有自己的销售网络,使新产品有顺畅的流通渠道,需要者能便捷地获得问世的新产品而且还能方便地把对产品改进的建议反馈给企业。
三、企业创新能力测评指标体系
一般来说,企业创新能力指标包括创新能力要素指标和创新产出能力指标。由于各行业创新的特征和内涵不同,其创新能力的测评指标应结合行业特征来设计。但总体而言,对企业创新能力可以用定性和定量指标从投入和产出两个方面加以评价。这里,我们根据企业技术创新能力的构成要素提出如下的企业技术创新能力评价指标体系相关的计算方法。
需要指出,技术创新是复杂的综合体,要全面反映创新能力,则评价指标会十分复杂,不便操作;简化的评价指标易于操作,但往往不能全面反映创新能力,因此,在评判创新能力时,除采用指标评价外,还要进行适当的定性分析。
区域创新能力测评
一、区域创新体系区域创新系统
(Regional Innovation System.RIS)这一概念出现于1992年(Cooker,1992),是一定区域内与创新全过程相关的组织、机构和实现条件所组成的网络体系,是由相关社会主体(政府部门、企业、高校和科研机构等)组成的一个社会系统。区域创新系统是区域经济发展模式的转换,是一种社会资源的配置方式和国家创新系统的具体化,它强调区域内各创新行为主体之间的相互合作、相互促进,以及知识、技术、制度、资金、商品及人力资源在区域内的流动和最优配置。区域创新网络是区域创新的主要形式。区域创新网络中的关键网络结点特性、信息流动以及网络秩序是一个区域创新关键要素。区域经济发展不是潜在利益现象的简单集合而是系统整合,系统整合方法是协调企业间关系的最重要的方法,区域创新系统是一个开放的社会系统,创新是经济参与者之间相互作用的社会结果。区域创新能力,包含着科技研发与应用能力、产业识别与组织实施能力,产业组织实施过程应对环境变化与资源再配置为客户创造价值的行为能力。
二、区域创新能力的构成要素
区域创新能力是指一个地区将知识转化为新产品。新工艺、新服务的能力,区域创新能力的分析框架和指标体系主要由五个板块构成:知识创造、知识流动、企业技术创新能力、创新环境和创新的经济绩效。其中知识创造能力是一个地区技术创新的基础,其取决于研究开发的投入水平、科技产出的水平和过程管理的水平,即科技的投入产出比三项;知识流动的水平反映了一个地区企业对知识需求的程度、对创新的冲动水平和知识流动基础设施的水平。许多研究认为,建立创新系统的目标是推动国家或一个地区的知识流动,尤其是促进知识在研究开发机构、企业、中介机构之间的有效流动,知识流动主要通过科技合作、技术转移和外国直接投资等指标加以度量;企业创新能力是区域技术创新的核心构成要素,尽管高等学校、研究开发机构在知识创造中起着重要的引擎作用,但在区域创新体系中,只有企业才能将各类科技资源转化为现实创新能力。企业创新能力可以依据其研究开发投入能力、设计能力、制造能力、营销能力等加以评价;创新环境是决定一个地区创新能力的重要基础,具体包括创新基础平台条件、相关的创新服务体系建设、风险投资、人才培养和支持创新的社会文化等。
一、区域创新能力的评价体系郭燕青教授《技术转移与区域经济发展》提出了一个区域创新能力的评价体系,其主要的评价指标包括:区域内的创新意识、知识创新能力、产业技术创新能力、技术转移能力、创新资源整合能力、科技创新环境、科技创新绩效。
国家创新能力测评
一、国家创新体系及其构成
随着高技术产业创新在国家竞争力中地位的增强,促进技术创新,加速科技成果产业化和商业化的竞争也开始在国家层面上展开。
在一定意义上,国家创新系统是针对市场经济构架下的市场失灵而提出的一种调集整个国家资源来推进技术创新的新体制、新思路。
1987年,英国经济学家弗里曼在研究日本案例时提出国家创新系统的概念。他指出,技术领先国从英国到德国、美国,再到日本,这种追赶、跨越是一种国家创新系统演变的结果。在现代社会中,虽然企业是创新的主要参与者,但由于创新所需要的要素日益增多和复杂化,相当部分的创新并非仅靠企业自身就可以完成,还涉及政府、研发机构、中介组织、金融机构等,以及有助于创新的政策体系和制度框架。国家创新系统是“公共和私人部门中的机构网络,其活动和相互作用激发、引人、改变和扩散着新技术”。
1993年,美国经济学家纳尔逊在其主编的《国家创新系统》分析说,国家系统是指“一系列的制度,它们的相互作用决定了一国企业的创新能力”。这种制度不只是针对研究开发部门,它也包括企业、政府和大学等。1994年,帕维蒂强调说,国家创新系统是“决定着一个国家内技术学习的方向和速度的国家制度、激励结构和竞争力”。
1997年,经济合作与发展组织在出版的《国家创新系统》指出:
“创新是不同主体和机构间复杂的互相作用的结果。技术变革并不以一个完美的线性方式出现,而是系统内部各要素之间的互相作用和反馈的结果。这一系统的核心是企业,是企业组织生产和创新,获取外部知识的方式。外部知识的主要来源则是别的企业、公共或私有的研究机构、大学和中介组织。在这里,创新企业被假定为是在一个复杂的合作与竞争的企业和其他机构组成的复杂网络中间进行经营的,是建立在创新产品供应商与消费者之间一系列合资或密切联系的基础之上的。”因此,“国家创新系统是一组独特的机构,它们分别和联合地推进新技术的发展和扩散,提供政府形成和执行关于创新的政策的框架,是创造、储备和转移知识、技能和新技术的相互联系的机构的系统。”国家创新系统可以定义公共和私人部门中的组织结构网络,这些部门的活动和相互作用决定着整个国家扩散知识和技术的能力,并影响着国家的创业业绩。“国家创新体系是由政府和社会各部门组成的一个组织和制度网络,它们的活动目的旨在推动技术创新。企业、科研机构和高校以及致力于技术和知识转移的中介机构是创新体系的主要因素,其中企业是创新体系的核心。国家创新体系的概念具有以下几个层面的意义。”
(1)单个企业深深根植于其所在国家的创新系统之中,国家创新系统制约着单个企业应对机会和挑战的技术选择范围,对单个企业的创新方向和创新活力具有深远的影响。波特和纳尔森等认为,跨国公司的核心能力及技术战略原则受到其母国创新条件的制约,因为即使是大型的跨国公司也主要在一个或两个国家内制定和发展执行创新战略所需的战略技能和专业知识。