第10章 行业自律组织(1)

行业自律组织概述。

一、行业自律性组织的性质。

行业自律组织，是工商企业为了协调企业之间的经营活动，沟通信息，自发组织起来的一种社会非营利机构。行业自律组织的产生，说到底是市场经济发展的客观要求，也是市场经济发展的必然结果。在传统的计划经济体制下，行业自律组织是没有必要建立的。因为在政府处于社会经济中心、整个社会经济按照计划严格管理的条件下，不仅社会经济成分简单划一，企业没有生产经营自主权，而且市场交换行为也极为有限，即使生产相同产品的企业也没必要进行横向联系。但在市场经济条件下，情况则完全不一样。

在市场经济条件下，按照价值规律通过竞争机制进行商品交换，是一种最普遍、最经常的活动。而这种交换都是在不同的市场主体之间进行的。作为工商企业，无疑是市场交换的重要主体。为了维护市场的正常秩序，开展公平竞争，保障各类市场主体的利益，就必须有相关组织承担起维护市场秩序的职责，在这方面政府无疑扮演着重要的角色。但是，面对如此巨大的市场，政府的管理能力和精力毕竟是有限的，这就需要各类市场主体本身，首先能够自觉地遵守市场规则，按照市场规律参与竞争。比如，在市场经济条件下，企业间的竞争往往是异常激烈的，一些企业为了争夺国外市场，在出口中常常会竞相降价，以扩大本企业的出口量；在国内市场上，也经常可以看到收购大战、销售大战等。这些问题如果都靠市场或政府是难以解决的，或者是要付出极大代价的。只有通过同业协会组织进行协调、平衡、制约，才能收到比较好的效果。正是从这个意义上，我们说行业自律性非营利组织，是适应商品交换和市场经济发展的需要才应运而生的，它是建立市场经济秩序的一个重要的、不可缺少的环节。

自律性非营利组织，属于社团组织的范畴。这种“社团性”，主要体现在它的互益性、同类相聚性和民间性、非营利性。

也就是说，这些由相同或相近的工商企业自愿结合，在互利、非营利和民间相聚的原则下，按照共同商定的章程组织起来，民主推选负责人，并在本行业或本地区内，开展活动。其业务涉及制定本行业或本地区的行业发展规划，在行业成员内开展信息交流，制定行业或本地区工商业的自律规范，调节行业内各成员之间的纠纷，实行行业自律，为行业内各成员单位提供相关的业务服务等。

一般来说，行业自律组织的活动主要有以下三个基本特征：一是按照章程或公约，协调一个行业或整个地区工商企业的市场行为，规范行业成员参与市场活动的准则；二是这种协调功能是以民间组织的形式、而不是以政府的或个人的形式表现出来；三是行业自律组织所开展的各种活动，说到底是要维护本行业或本地区的社会经济利益。

二、行业自律性非营利组织的类型。

行业自律组织大体包括两种类型：一是行业协会，二是商会。行业协会又称工商业同业协会。它是按照工商企业的业务性质组建起来的一种社团组织。而商会则是由多个行业协会组成的范围更大的非营利机构，代表更多的工商企业在更大的范围内发挥非营利组织的作用。

行业协会是由工商企业自发地组织起来的自我协调的非营利组织。改革开放以来，随着我国经济体制改革的深入，所有制结构的变化以及市场经济的发展，行业协会得到了迅速的发展，并在行业自律方面发挥了重要作用。据国家民政部的调查，到1996年底，中国已建立的全国性行业协会达410多个，地方性行业协会达4万多个。这些行业协会涉及国家的T业、农业、商业、科技等各个领域，成为我国经济生活中一支重要的力量。需要特别指出的是，在那些市场经济较为发达的地方，一些地方性行业协会十分活跃，在组织、调动广大群众的生产积极性、解决生产中的一些技术性问题方面，发挥了非常重要的作用。以浙江萧山市为例，在20世纪90年代初期，伴随经济的发展，该市为了满足广大人民群众的要求，就建立起16个市级的行业协会，内容涉及生产和生活的各个领域，如园艺协会、养兔协会、奶牛协会、花木生产者协会、集体建筑企业协会、副食品同业协会、物资供销协会、水泥行业协会、食用菌协会、养蜂协会等等。这些协会，在促进当地社会经济的发展，协调各方面关系，起到了积极的作用。

商会是协调和约束参加市场活动的各个企业和各行各业人员行为的自律性非营利组织。与行业协会相比，商会的覆盖面更广、更大，在某一地区或领域有很高的权威性。商会的主要职能包括：向企业会员提供信息、咨询、法律、商务服务；沟通国际联络渠道；培训专业人员；代表企业或个人调解商务纠纷；制定市场交易行为公约和行规；监督市场交易活动，反对不公平竞争，进行集体的自我约束等，以达到维护正常的生产和销售秩序的目的。

作为一种规模较大、具有较高权威的自律组织，商会在国外已有悠久的发展历史。以德国为例，早在1930年德国就按照皇家法典建立了第一个“普鲁士”模式的商会，到20世纪末，德国已形成了一个完整的商会组织网。至2002年德国有全国性工商会达82家，并在此基础上组建了工商会联盟。这些组织在各自分管的区域内，维护贸易和工业的全面利益以及每个地区的特殊利益。在中国，由于新中国成立后长期实行的是计划经济体制，因此商会这一组织形式在改革开放前的数十年时间里几乎是不存在的，即使有少数类似的组织，也基本是官办的。改革开放以来，伴随行业协会的发展，中国的商会也逐步发展起来。

据不完全统计，到2002年，中国有全国性商会或带有商会性质的非营利组织，已发展到180多个，地区性商会组织多达2万多家。比如的全国性民间贸易组织，在国际上享有很高的声誉。之所以如此，在于“中国贸促会”在对外联络、信息咨询、对外宣传、出国及来华展览、专利和商标代理、法律仲裁等方面发挥了重要的作用。特别是改革开放以来，“中国贸促会”在与世界各国的经济交往中，发挥着独特的作用，极大地推动了我国的对外经贸合作和交流。到2009年底，中国贸促会已形成遍布全国的工作网络，分会总数已达48个，成立了600多个支会和县级国际商会，企业会员总数达7万多家。再比如，中国企业管理协会，从1979年建立以来，已发展成为拥有众多行业协会的企业联合组织。1999年4月，为了更好地发挥该组织的作用，在此基础上组建了中国企业联合会。到2002年，中国企业联合会包括了全国性行业协会28个，在31个省、自治区、直辖市、200多个工业城市建立了企业管理协会、企业家协会和专业性协会，拥有企事业团体会员43.6万家，形成了地域广泛、行业众多、功能配套的社会团体网络。中国企业联合会从表面上看，虽然是由政府直接管理的，但它毕竟是民间性的非营利组织。它的权威性，决定它在我国经济生活中发挥着独特的作用。

三、行业自律组织设立的条件。

行业自律组织大多以协会命名，并按照国民经济行业分类标准进行设立。其中商会虽然不是以行业管理为特征的，但它的设立条件，大体与行业协会相同。

按照中国的现行法律和法规，行业自律组织的设立主要包括下列基本条件：

第一，合法性。这就是说，组建行业自律组织首先要符合我国的宪法、法律以及社团登记管理的各项政策、法规，不得损害国家主权、安全、公共秩序和他人的合法权益，不得损害民族团结及社会道德，有利于促进社会主义物质文明和精神文明建设。当然，设立行业自律组织，从行业角度来说，还要有利于国家某项事业的发展和进步，或者能在这方面发挥积极的作用，这是这类社会团体设立的基本政治要求，也是其必须遵守的准则。

第二，要有一定的代表性。无论是设立行业协会还是商会，必须在某一行业或某一地区有一定的代表性。这种代表性突出地表现在：设立该组织是社会的需要或是某方面的事业发展所必须；参与行业协会或商会的企业或单位会员，要有广泛的代表性，对于组建全国性的行业协会，国家政策规定单位会员不得低于50个；选举产生的领导机构和领导成员要有一定的权威性，特别在对外交往中具有代表某一方面的资格。可以设想，一个行业协会或商会，只有具备了上述条件，才能说它是有代表性的。

第三，非营利性。行业协会和商会都属于非营利性社团组织，因此坚持非营利性准则就成为其设立的一个重要条件。按照我国《社会团体登记管理条例》的规定，社会团体是不以营利为目的的社会组织，组建社团的宗旨、任务要严格区别于企事业单位，不得从事以营利为目的的经营性活动。当然，考虑到行业协会和商会是由民间发起组建的机构，不依赖国家的经费，也不占用国家的编制，与政府部门或其他单位没有隶属关系，是一种独立开展活动组织，因此，为了自身的生存和发展的需要，可以举办与本身宗旨、业务相一致的实际机构，来满足自身的需要。另外，为了加强对社团的规范性管理，国家还对组建社团的开办经费及办公地址等也做了相应的规定，如全国性社团法人注册资金的最低限额是：行业性协会40万元；专业性协会30万元；联合性协会20万元等。

行业自律组织的组织制度及其在公共管理中的作用。

一、行业协会。

1.行业协会的组织功能。

正像前面所提到的，行业协会作为一种民间性的社团组织，它在社会经济生活中虽然不可能像政府那样发挥社会管理者的作用，但是在各个特定的领域，行业协会则可以起到政府所不能企及的作用。特别是随着市场经济的发展，行业协会的作用还会进一步显现出来。具体说来，行业协会在社会经济生活中的作用主要表现在以下四个方面：

第一，沟通政府与企业之间的关系。在市场经济条件下，政府和企业的关系是一个非常重要且又异常复杂的问题。比如在我国，由于过去长期实行计划经济，政府和企业的双重错位成为一个普遍的现象：一方面，政府包揽了企业应有的自主权，政府直接干预企业的产、供、销等具体事务；另一方面，企业由于承担了大量本来应由政府承担的社会事务，形成了企业办社会和政府办企业的局面。随着市场经济的发展，企业自主权的落实以及政府职能的转变，上述情况已发生了很大变化。这就是说，在政府不再直接管理企业的情况下，政府和企业之间如何沟通或者通过什么样的方式进行沟通，就是一个十分重要的问题。而行业协会的一个基本特征，就是要把众多的企业组织起来，使其形成一个能够自律的系统组织。通过这个系统，对企业传达政府的法规、政策和意图，向政府反映企业的愿望和要求。这样不仅可以使企业的行为符合政府在一定时期的工作重点、方针政策以及宏观调控的方向，而且也能使政府在制定政策时充分考虑企业的实际情况和意愿。这对政府和企业都是非常有利的。可见，通过行业协会，加强政府与企业之间的沟通和联系，是一种非常重要的途径。另外，在市场经济发达的国家，企业在进行对外贸易或交往时，往往不是要求政府对本国的企业提供相关的资讯或信息，而是要求同业协会提供相关的资料。因为在他们看来，行业协会提供的资料更准确和可靠。

第二，协调企业会员之间的关系，调节企业会员之间的纠纷。在市场经济条件下，企业与企业之间的竞争往往是十分激烈的，而这种竞争又主要是在同行业内部的各个不同企业之间展开的。这就势必会引起企业与企业之间的利益矛盾和摩擦。在调节企业之间的关系和纠纷方面，政府所能做的主要是通过制定相关的法律、法规，运用宏观手段，发挥宏观方面的功能。如进行产业结构的调整，实施政策引导等，而对于各行业内大量具体的问题，政府不可能、也没必要进行直接干预。正是在这方面，行业协会可以发挥独特的功能。

为了防止同行业内部的过度竞争而导致不应有的降价或抬价，行业协会可以协调企业间的关系，维持合理的购销比例，保护企业会员的利益。在对外贸易中，还可以避免损害国家的利益，实现一致对外，增强本国产品在国际市场上的占有率和竞争力。比如1999年初，我国彩电行业又掀起一场激烈的竞争浪潮。在彩电行业位居霸主地位的四川长虹率先降价，其他的彩电大户如康佳、TCL、创维等也纷纷宣布积极回应。就在彩电厂家拉开新一轮竞争序幕不久，中国的彩管厂家采取联合行动，宣布为了维护彩管厂家的利益，所有彩管厂整体停产一个月，以应对彩电厂家的竞争。像这样的举动，就显示出行业协会在维护行业利益方面的积极作用。

行业协会在调节企业之间的关系中，大量的是要解决同行业企业之间的矛盾和纠纷。因为在市场交易活动中，由于所有市场主体都想通过市场交换，获取最大的利益，实现自身利益的最大化，因此企业与企业之间的矛盾和摩擦是不可避免的。

除了一些大的矛盾和纠纷需要通过法律手段解决外，大量、具体的矛盾和纠纷，则要通过行业协会加以解决。其解决的方法主要包括调解、仲裁、公证等，以达到维护企业的合法利益的目的。

第三，为本行业内的企业会员提供服务。行业协会除了沟通政府与企业联系、调节行业内企业与企业之间的关系、解决企业之间的矛盾和纠纷外，还有一项十分重要功能，就是为本行业内的企业提供各种服务。其服务的内容涉及人才培养、信息交流、新技术的推广、提高产品质量以及在本行业内开展竞赛评比、表彰先进等。行业协会之所以能够在诸多方面为企业提供服务，是与行业协会的自身优势及其有利条件分不开的。